每经记者任飞每经编辑肖芮冬

(资料图片仅供参考)

4月13日，杭州证监局对此前向杭州锦泉世通投资管理有限公司（以下简称锦泉世通投资）出具警示函的决定进行公示。调查结果显示，锦泉世通投资在基金运作和清算过程中，未采取有效措施维护基金权益，存在未勤勉谨慎履行管理职责与义务问题。

据了解，该公司是北京锦泉九鼎投资管理有限公司（以下简称锦泉九鼎投资）的全资子公司，母公司主业包括风险投资及并购业务，涉及定增及不良资产处置等。去年11月11日，杭州锦泉世通投资因存在异常经营情形，且未能按规定提交专项法律意见书，已被中国证券投资基金业协会注销管理人登记资格。

机构因异常经营已被中基协注销

图片来源：证监会网站截图

根据杭州证监局今日公示对锦泉世通投资出具警示函的决定，该公司在基金运作和清算过程中，未采取有效措施维护基金权益，存在未勤勉谨慎履行管理职责与义务问题。

该行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，决定对该公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

每经记者注意到，锦泉世通投资此前就已经出现异常经营的问题。根据中基协2022年11月11日的公告披露，包括锦泉世通投资等27家私募基金管理人存在异常经营情形，且未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书，协会已注销该27家机构的私募基金管理人登记，并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。

今年以来，私募基金违规或主动注销现象频现。中基协官网“已注销私募基金管理人公示”显示，今年以来，截至4月11日，已合计注销私募基金管理人1527家；主动注销的私募基金管理人154家；依公告注销的私募基金管理人11家。以此计算，年内已有1692家私募基金管理人注销登记。

大股东在风投、并购及ABS业务涉猎广泛

锦泉世通投资成立于2017年，从股权结构来看，锦泉九鼎投资对其持股100%，也是母公司旗下的投资平台之一，从业务版图来看，母公司在VC\PE及并购、定增、不良资产处置等方面涉猎广泛。

启信宝信息查询显示，锦泉九鼎投资旗下的投资平台多达7家，但是有4家已经显示为注销状态，分别是达孜县锦泉九鼎投资管理有限公司、杭州锦泉元亨资产管理有限公司、达孜县鑫鸿启运投资管理有限公司、浙江九鼎筑家装饰工程有限公司。

锦泉世通投资暂无对外投资记录，但从业务类型上来看，亦包含私募投资类FOF基金，因此其作为母基金的形式，参与其他基金的投资也是其业务之一。

记者注意到，包括锦泉世通投资在内，很多投资平台事实上都隶属于杭州置业集团，从该集团的对外投资业务中可以看到，涉及加装装饰、医疗、科技等领域。包括浙江九鼎筑家装饰工程有限公司、杭州比邻星创新投资合伙企业（有限合伙）、杭州伴护康实业有限公司等都是该集团的内部股东。

但是，随着锦泉世通投资再次被监管点名处罚，其所属机构的内控管理漏洞亟需填补。毕竟在监管常态化高压之下，有助于促进私募行业逐步走向专业化、规范化，有助于形成优胜劣汰的市场机制，成为资本市场的一股重要力量。

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